Os reguladores do Reino Unido aplicaram uma multa de £ 62 milhões (US$ 79 milhões – R$ 406 milhões) ao Citigroup devido a falhas em seus sistemas de negociação que quase resultaram na oferta de ações no valor de US$ 189 bilhões nos mercados europeus. A Autoridade de Conduta Financeira (FCA) multou o banco em quase £ 28 milhões (US$ 36 milhões), enquanto a Autoridade de Regulação Prudencial do Banco da Inglaterra impôs uma multa de £ 34 milhões (US$ 43 milhões) após investigações sobre o banco americano.
O incidente ocorreu durante um feriado, quando um trader que estava de plantão confundiu os campos ao realizar uma ordem na bolsa de valores. O trader pretendia vender US$ 58 milhões em ações do banco, mas, por engano, ordenou a venda de 58 milhões de ações, resultando em uma transação de US$ 444 bilhões.
As multas foram reduzidas em 30% porque o Citigroup concordou em resolver a questão. Sem esse desconto, a multa combinada teria ultrapassado £ 88 milhões (US$ 112 milhões).
“Temos o prazer de resolver este assunto de dois anos atrás, que surgiu de um erro individual que foi identificado e corrigido em minutos. Tomamos medidas imediatas para fortalecer nossos sistemas e controles e continuamos comprometidos em garantir total conformidade regulatória”, disse um porta-voz do Citigroup.
O incidente aconteceu em maio de 2022, quando um trader experiente do Citigroup, que não teve a identidade revelada, vendeu erroneamente US$ 1,4 bilhão em ações nas bolsas europeias, desencadeando um “flash crash”. O trader pretendia vender ações no valor de apenas US$ 58 milhões, mas cometeu um “erro de digitação”, resultando em uma ordem de venda de US$ 444 bilhões.
Os sistemas do Citigroup bloquearam US$ 255 bilhões desse valor, mas US$ 189 bilhões foram enviados para a plataforma de negociação. No total, foram vendidas ações no valor de US$ 1,4 bilhão antes que o trader conseguisse cancelar a transação. A FCA destacou que não havia um bloqueio rígido que impedisse a entrada dessa grande ordem errônea no mercado, criando o risco de um “mercado desordenado”.
O Citigroup tomou medidas para melhorar a segurança de seus sistemas de negociação após o incidente. A FCA também observou que o trader pôde ignorar um alerta pop-up sem ler todos os detalhes, e que o monitoramento em tempo real do banco era ineficaz, permitindo que os alertas fossem escalados muito lentamente.
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Não é a primeira multa milionária do Citigroup
Não é a primeira vez que o Citigroup enfrenta problemas semelhantes. Em 2020, o banco transferiu acidentalmente US$ 900 milhões em pagamentos de juros aos credores da empresa de cosméticos Revlon, mais de 100 vezes o montante pretendido. Alguns credores devolveram o dinheiro, mas outros não. Um juiz determinou que o banco não poderia recuperar US$ 500 milhões.
O Banco de Inglaterra enfatizou a necessidade de controles eficazes para gerenciar riscos em negociações. Sam Woods, CEO da Autoridade de Regulação Prudencial, afirmou que o Citigroup não atendeu aos padrões esperados, resultando na multa aplicada.
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